佛山市促进企业上市三年行动计划

（2016—2018年）

为进一步推动企业上市，鼓励引导一批有一定规模、业绩优良、成长性好的企业加快上市步伐，打造数量更多、规模更大、质量更优的“佛山板块”，构建多层次资本市场，助推佛山经济转型升级，结合我市实际，制订本行动计划。

一、工作思路

抢抓国家鼓励资本市场发展的政策性机遇，按照“成功上市一批、辅导改制一批、签约启动一批、培育储备一批”的工作思路，坚持以推动企业境内外上市为核心，以完善多层次资本市场体系为重点，进一步加大工作力度，推动企业利用资本市场实现跨越式发展。

二、总体目标

（一）以引导企业建立健全现代企业制度为抓手，推动产业资本和金融资本融合发展。通过3年努力，力争实现上市企业100家，场外挂牌企业300家，股份有限公司500家，涉足多层次资本市场企业3000家。其中，南海区、顺德区上市企业各40家，禅城区上市企业15家，高明区上市企业2家，三水区上市企业3家；各区股份制改造企业、场外挂牌企业、涉足多层次资本市场企业数量目标按上市企业数量比例计算。

（二）推动已上市公司规范运作，依法履行信息披露及其他义务，利用资本市场的平台，积极通过定向增发等方式开展并购重组、整体上市等资本运作，支持我市优势行业资源整合，传统产业转型升级。

三、主要任务

（一）建立上市后备企业资源库。建立统一的“三库一平台”（企业资源库、专业机构库、专家库和网上资讯平台），实现信息互联互通，使各区人民政府和有关部门能够全面了解我市上市后备企业情况，有计划地组织上市培育，同时便于企业了解改制上市有关政策法规和程序，便于中介机构和企业沟通、咨询和磋商。定期对全市企业进行调查摸底，筛选出符合国家产业政策、盈利能力较强、科技含量较高、成长性较好、有上市意愿的企业。对上市后备企业资源库实行动态管理，每年根据综合评价情况淘汰一批、吸收一批，使企业数量保持在500家左右。

（二）梯次推进企业改制上市。各区人民政府要对上市后备企业进行分类指导，根据境内外多层次资本市场的不同特点和要求，结合企业自身状况和发展战略，科学引导，有计划、有步骤的推进企业上市工作，积极构建梯次推进格局。对已进入上市辅导期的企业，加强与证券监管机构和参与辅导中介机构沟通对接，督促中介机构提高辅导工作质量，及时解决辅导工作中发现的问题，抓紧制作发行申请材料，安排好相关时间节点。对已与中介机构正式签约并实质启动上市工作的企业，指导企业抓紧与中介机构共同制订上市工作计划和股改方案，做好改制工作，对照发行上市要求梳理问题清单，针对各个问题提出合理解决方案。对初具上市条件的企业，指导企业搭建内部上市工作班子，帮助引荐优质中介机构，尽快启动上市工作计划。充分发挥“新三板”等场外市场作为上市企业“孵化器”的重要作用，加快建立“新三板”创业投资引导基金，积极推动暂不具备上市条件的企业到“新三板”挂牌，引导企业做好产品研发、市场开拓、项目储备、财务管理等基础性工作，为上市工作打好基础。

（三）促进上市公司开展并购重组。研究设立并购产业投资基金，引导优质上市公司积极开展并购重组，通过资源、技术、人才融合，形成协同效应，实现企业规模与业绩的快速增长。支持广东金融高新区股权交易中心在标的培育、融资支持和平台构建等方面服务企业并购重组。优化信贷融资服务，充分利用商业银行并购重组贷款政策，对并购重组企业实行综合授信，加大对企业并购重组的贷款支持力度。鼓励证券公司、资产管理公司、股权投资基金、并购基金以及产业投资基金等专业机构参与企业并购重组，并向企业提供直接投资、委托贷款、过桥贷款等融资支持。支持并购重组企业通过发行债券、股权转让等融资方式筹集发展资金。

（四）增进企业与中介机构的交流合作。根据企业上市需要，积极联系有关证券、会计、法律、资产评估、投资、担保、银行、咨询等中介机构，采取座谈、联谊、网上咨询等形式，搭建企业与中介机构的对话平台，为企业寻求中介机构进行咨询和改制上市工作提供便利。

（五）构建企业上市服务体系。各区、各镇（街道）应加强与各类交易场所对接联系，建立常态化沟通联络机制，定期拜访上级证监部门和金融管理部门，积极争取上级部门和交易所对我市企业改制上市的指导和支持，为企业提高上市审核通过率、成功挂牌创造条件。对进入上市推荐培育期和上市辅导培育期的企业，各区人民政府和市有关部门要分工负责、持续跟进，及时了解企业面临的实际困难和问题并积极帮助协调解决。对企业在改制过程中涉及的土地、税费、企业挂靠关系等历史遗留问题，要积极研究可行的政策措施促进解决。

（六）加强企业上市宣传培训。市金融局要联合各有关部门、境内外证券交易所、中介机构，开展多形式、多层次、多角度的培训学习活动，切实提高企业家资本市场意识，提升高管人员实务操作能力和政府工作人员的业务指导能力，及时通报资本市场最新政策和发展动态，交流企业上市工作经验，增强企业上市积极性和主动性，加快改制上市步伐。

四、保障措施

（一）加强组织领导。强化佛山市利用和发展资本市场联席会议制度，充分发挥各成员单位的作用，研究企业上市遗留问题、土地问题、扶持政策以及其他需要由市政府各有关部门协调解决的事项。各区可建立相应的工作协调联络机制，明确责任，强化落实，积极协调解决本区企业在上市过程中遇到的困难和问题。

（二）加大工作力度。加快推动企业上市，关系到我市企业竞争力和产业优势的培育，意义重大。此项工作涉及面广，任务较重，全市各级政府、各有关部门要高度重视，作为经济工作的一项重要任务抓紧抓好。要制订具体工作计划，安排人员负责相关工作，确保责任到位、人员到位、工作落实到位。市金融局要加强对此项工作的监督、检查和指导，对推动企业上市工作进行定期督查，对有重要贡献的单位和个人进行表彰。各区人民政府和市有关部门要按照合理分工、紧密配合的原则组织开展工作。

（三）扩大宣传范围。采取灵活多样的形式，加大力度宣传上市推动工作，使广大企业积极参加上市培训。全市各级政府、各有关部门和社会各方面要积极参与、支持此项工作。通过在佛山资本市场业务网开设上市培育专栏，印发《企业改制及上市指引》，组织发布资讯以及举办研讨会等形式，加强有关政策措施、工作程序的宣传介绍，推动我市更多的企业实现上市融资。